Các loại giấy phép đầu tư

 


Giấy phép đầu tư là một tài liệu giải thích cho các nhà đầu tư loại chứng khoán họ phải bán và nó như thế nào so với các công cụ tài chính khác. Với thực tế là có nhiều loại giấy phép khác nhau, chẳng hạn như giấy phép của công ty và cá nhân, giấy phép đầu tư có thể cung cấp thêm thông tin cho cả hai bên. Nó cũng sẽ báo cáo sự hiện diện của bất kỳ hạn chế nào đối với loại giấy phép cụ thể. Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) cấp các giấy phép này. Họ là những nhà quản lý chính của các công ty tài chính và sàn giao dịch tại Hoa Kỳ.


Tại sao Tôi Cần Giấy phép Đầu tư?

Nếu không có giấy phép đầu tư, sẽ có cơ hội xảy ra gian lận hoặc trình bày sai sự thật. Các quy tắc và quy định khác nhau tùy thuộc vào loại công cụ đầu tư và luật của từng bang có thể làm phức tạp thêm mọi thứ. Do đó, bằng cách ban hành các quy tắc và hướng dẫn nhất định về những gì được chấp nhận và không được chấp nhận trên thị trường tài chính, các nhà đầu tư sẽ có một hướng dẫn tham khảo nhanh chóng để đảm bảo rằng họ không vô tình đầu tư vào bất kỳ thứ gì lừa đảo. Một lý do khác để nhận được giấy phép đầu tư là nó sẽ cung cấp cho nhà đầu tư một cái nhìn chi tiết về cách thức hoạt động của một thị trường như vậy và những gì họ nên mong đợi. Nó cũng sẽ giúp các nhà đầu tư hiểu bất kỳ rủi ro nào liên quan khi họ quyết định đầu tư vào thị trường. Ví dụ: khi bạn mua một ngôi nhà ở Hoa Kỳ, có các quyền tiết lộ sẽ nêu ra bất kỳ rủi ro hoặc vấn đề nào với tài sản.

Các loại giấy phép chứng khoán khác nhau là gì?

Có bốn loại giấy phép đầu tư chính trên thị trường tài chính: Đầu tư Cá nhân hoặc Cá nhân, Đầu tư Tài chính Doanh nghiệp, Giấy phép Ngân hàng Đầu tư và Đầu tư Pháp nhân.

Giấy phép Đầu tư Cá nhân hoặc Cá nhân

Các cá nhân có giấy phép đầu tư được coi là hành động với tư cách ủy thác . Điều này có nghĩa là bạn sẽ có nhiều trách nhiệm hơn đối với các hành động của mình trên cả việc phải chịu trách nhiệm trước pháp luật. Các chủ ngân hàng đầu tư không phải lúc nào cũng được cấp phép cho riêng họ. Đôi khi họ sử dụng các công ty hoặc LLC để thực hiện giấy phép của họ, đó là lý do tại sao bạn thấy rằng họ làm việc cho các công ty lớn.

Giấy phép đầu tư tài chính doanh nghiệp

Các cá nhân có giấy phép đầu tư doanh nghiệp được coi là hành động trong năng lực kinh doanh của họ, chứ không phải là một cá nhân hoặc các công ty con. Điều này có nghĩa là họ sẽ không phải chịu trách nhiệm pháp lý và họ sẽ không chịu trách nhiệm cho bất kỳ hành động nào xảy ra. Ví dụ, một tập đoàn lớn có thể có giấy phép, nhưng chủ tịch không nhất thiết phải chịu trách nhiệm về bất kỳ hoạt động nào.

Cơ hội kết nối mạng

Kết nối với các chuyên gia bất động sản khác luôn có lợi thế của nó. Việc trở thành một đại lý bất động sản được cấp phép sẽ mở ra những cánh cửa mới bằng cách cho phép bạn làm việc với các nhà môi giới và đại lý có kinh nghiệm trong văn phòng mà bạn phù hợp. Họ có thể dạy bạn rất nhiều điều và cho bạn những mẹo nhỏ để tiết kiệm thời gian. Họ cũng có thể giới thiệu bạn với những người cho vay có năng lực và đáng tin cậy, người thẩm định, người khảo sát và các chuyên gia bất động sản khác mà bạn sẽ cần cho các khoản đầu tư của mình.

Lời kết

Nếu bạn quan tâm đến việc nhận được giấy phép của mình, thì tốt nhất là bạn nên làm quen với các loại giấy phép đầu tư khác nhau. Tất cả họ đều có yêu cầu riêng và lý do được yêu cầu. Khi bạn tìm hiểu thêm về những gì bạn cần làm để có được một giấy phép, bạn có thể xác định rõ hơn giấy phép nào sẽ giúp bạn nhận được chứng nhận tiếp theo.

Chúng tôi xin giới thiệu website : Dịch vụ kế toán Quãng Ngãi


Website tin Gia Lai chuyên review du lịch , tin nhanh, khách sạn, việc làm, nhà đất và nhiều thứ hay ho cho người Gia Lai

0 Nhận xét